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经济系 经济学 我国家族企业公司治理问题研究 1309014346 论 文 题 目 ： 指 导 教 师 : 2014 年 10 月 12 日 毕 业 论 文 开 题 报 告 1．结合毕业论文情况，根据所查阅的文献资料，撰写 2000 字左右的文 献综述： 文献综述 一、本课题的研究背景及意义 在当今世界各个国家，家族企业仍是企业群体中数量最为庞大的一个群体，根据克 林· 盖尔西克的估计， “全球有 65～80％的私人企业为家族企业， 而在财富杂志全球 500 家最大的企业中， 有 40％的企业为家族企业， 即使在现代企业制度相当成熟完善的美国， 90％以上企业也属于家族企业，而且这些企业创造了美国国民生产总值 50％以上[1]。

” 无论是在发达国家还是在发展中国家的社会经济结构中， 都有大量的家族企业在顽 强地生存和发展着，并成为社会经济发展中不可缺少的重要力量。随着改革开放的不断 深入，使得传统计划经济向市场经济转轨，家族企业实力不断发展壮大，家族企业作为 一种组织形式已经成为我国社会主义市场经济的一个重要组成部分和我国国民经济发 展的重要推动力量。在我国，家族企业随着民营经济的发展已经成为市场经济的重要组 成部分。

2000 年以前， 国有经济的工业总产值几乎是外资和民营经济工业总产值的总和， 2000 年之后， 国有经济与外资和民营经济工业总产值之比迅速缩小， 基本形成国有经济、 外资经济和民营经济三分天下的格局，而且，从增量上看，民营经济对经济增长的贡献 远大于国有经济[2]。2001 年底我国私营企业户数已经突破 200 万户，从业人员 2714 万人，私营企业纳税额年增 24．65％，中国私营经济已经成为中国经济中最具成长性的 经济力量，私营经济不仅数量迅速增加，而且规模不断扩大，存活期延长(《2002 年中 国私营企业调查报告》)。

近年来，家族企业的发展也越来越受到学术研究和政府政策的正视与关注。而随着 企业规模的不断扩大及大的市场环境的迅速变化， 家族企业存在的各种缺陷与弊端慢慢 显现出来，很多家族企业在发展的过程中遇到了难以很快很好解决的问题，家族企业未 来的生存与发展面临着严重的威胁与挑战。

通过对家族企业治理结构问题的研究，分析家族企业发展中面临的问题和挑战，总 结家族企业成功的经验，为家族企业的健康发展提供理论指导，促进民营经济的蓬勃发 展，有利于国民经济持续、快速、健康发展，有利于构建和谐社会的大局。 二、本课题国内外研究现状 1、国外研究现状 公司治理问题是研究家族企业的一个核心问题，从现实的经济形态来看，家族控股 企业仍是世界最普遍的企业形态，根据洛桑管理中心提供的《世界竞争力报告》表明：

目前世界上 80％的企业或多或少都存在家族企业的色彩， 即使在现代企业制度相当成熟 和完善的发达国家，90％以上的企业属于家族企业[3]。自那以后，学术界就开始努力 理解、定义和衡量股东与经理人之间的利益冲突，并且试图降低这种冲突对公司价值的 影响，公司治理研究也由此蓬勃兴起。

Berle and Means(1932)通过对当时美国最大的 200 家工业公司的考察，首次明确提 出了“所有权与控制权相分离”的论点。Jensen and Meclding(1976)运用代理理论， 分析了现代股权分散型公司中股东和职业经理人之间的利益冲突。

Ncubaucr 等人(1998) 对家族企业治理结构的研究结果表明， 家族企业面临比非家族企业更加复杂的公司治理 结构。cach 等人(1999)的研究表明，家族在企业发展中的现在和未来作用与企业主、董 事会(组成、功能与目标)以及管理者(能否与上一代、这一代和下一代所掌握的所有权 与管理权分离， 是否有能力吸引有才能的非家族成员担任高级经理)三者之间能否整合， 能否构建一个优化的公司治理结构是家族企业成长的关键所在。Cadbury(2000)认为， 家族企业区别于其他企业的重要特点在于家族应成为发展的原动力[3]。

2、国内研究现状 在我国学术界，我国学者从所有权和控制权角度对家族企业进行了的阐述。

台湾学者叶银华的观点是具备三个条件的企业就可认定为家族企业。一是家族的持 股比率大于临界持股比率； 二是家族成员或具二等亲以内之亲属担任公司董事长或总经 理； 三是公司家族成员或具三等亲以内的亲属担任公司董事席位超过公司全部董事席位 的一半以上[4]。

曹德骏认为家族企业是企业的所有权或所有权的控制权归属一个或数个家庭或家族 所有，而且具有能将所有权或所有权的控制权合法传于后代的企业组织[5]。

栗战书在文章中写到，所谓家族企业，指企业资产和股份 (50％以上决策权)主要控 制在一个家族之中，领导层的核心位置由同一家族成员出任，企业内部管理带有浓厚的 家庭色彩的企业或企业集团[6]。

储小平、李怀祖在发表的文章中指出，家族企业是家族资产占主导、家族规则与企 业规则的结合体。它的所有权和控制权表现为一种连续的状况，包括从所有权与控制权 不可分离的紧密持有形式到企业上市后家庭成员对企业资产和经营管理保持临界控制 权的企业。其规模可小至家庭式作坊，也可大到成为一个“企业帝国” ，其形态大致有 单一业主制、家(庭)族成员共有的纯家族制、家(庭)族成员吸纳泛家族成员及其资本的 泛家族制、家(庭)族成员保持控制权的股份制企业，乃至家族保持临界控制权的上市公 司等几种形态[7]。

于立等人对家族企业的概念是，家族企业是以婚姻和血缘关系为纽带而形成的经济 组织，企业的资本来源和积累或企业的经营建立在家族的背景之上。可以把家族企业划 分为三种类型， 即家族所有型(家族是企业所有者， 但不参与企业经营)、 家族经营型(家 族不是企业所有者，只负责对企业进行经营管理)、混合型(家族成员既拥有全部或部分 所有权，又完全或部分控制经营权[8]。

改革开放以后，中国家族企业虽然重新获得发展，但由于时间不长，大多数家族企 业仍处于创业阶段，只有少数家族企业完成了资本原始积累，步入了二次创业阶段。与 发达国家相比，我国的家族企业还处于较不成熟期，大多数家族企业过多地关注于治理 成本，而难以走出资源尤其是人力资本资源的约束，因而在一定程度上都带有制约性， 因此，我国关于家族企业现代化的理论分析较分散，家族企业治理论文和著作不多。目 前国内关于公司治理的研究对于家族治理的研究具有指导和借鉴意义。

三、本课题相关理论综述 家族企业（Family Enterprise）是企业创始者及其最为亲密的合伙人（和家族）一 直掌有大部分股权，他们与经理人员维持紧密的私人关系，且保留高阶层管理，尤其是 在有关财务政策、资源分配和高阶人员的选拔方面的主要决策权 [9]。虽然国内外对家 族企业的定义角度不同，但是还是可以从中找出一些共同点：大多是根据参与企业经营 的家族构成要素，即所有权、管理权和代际传承等来对家族企业进行评价。

企业治理问题产生于现代公司制企业所有权与经营权的分离。

对于公司治理的产生， 奥利弗·哈特(Oliver Hart,1996)认为只要存在以下两个条件，公司治理就必然在一个 组织中产生。第一是代理问题，确切地说是组织成员 (可能是所有者、经理、工人或消 费者)之间的利益冲突； 第二个条件是交易费用之大使代理闯题不可能通过契约解决(因 为存在组织成员之间的信息不完全、不对称的客观问题)[10]。

在治理过程中，家族企业面临比非家族企业更加复杂的公司治理结构。非家族企业 仅面临由所有者、董事会与管理者 3 个治理机构所组合成的 7 种角色定位，包括企业主 本身、董事会本身、管理者本身、企业主一董事会、企业主—管理者、董事会—管理者、 企业主一董事会—管理者；而家族企业却还要增加家族因素，从而导致家族企业要面临 15 种复杂的角色定位[11]。

四、作者的观点和主要思路 （一）作者观点 中国家族企业治理问题的提出，源于改革开放以来我国个体私营企业的迅崛起。治 理机制的好坏以及治理效率的高低不仅影响到企业的绩效和发展， 而且影响到整个国家 的宏观经济运行，进而决定一个国家在国际上竞争力的强弱。可以说，企业治理是企业 成败的关键。因此，通过对国外和我国家族企业治理研究发展历程的梳理，以及对我国 家族企业治理结构现状的分析，指出我国家族企业在治理方面存在的弊端，并提出完善 家族企业治理的建议，对于中国家族企业规避治理风险，提高家族企业的治理效率以及 提升家族企业核心竞争力，确保家族企业的可持续发展具有一定的实践意义。

（二）研究思路 首先，对家族企业进行概述：第二，思索家族企业的治理现状，并分析现状形成的 原因：第三,通过研究国内外家族企业改制的案例，提出我国家族企业治理及规范化的 必要性：最后，提出解决方案。 参考文献：

[1](美)克林·盖尔西克.家族企业的繁衍.北京：经济日报出版社，1998．5 [2]周天， 杨宏伟． 民营经济的地位和作用一对增长、 就业和产业效率贡献的比较研究． 经 济论坛，2006，(2)：65～68 [3] 唐文. 中国家族企业治理研究.硕士学位论文. 湖北：湖北工业大学, 2007 [4]孟爱华，朱德明．我国家族企业成长路径研究．时代经贸，2007(S9)：78～ 79 [5]曹德骏．家族企业研究的几个理论问题．财经科学，2002(6)：55～60 [6]栗战书．中国家族企业发展中面临的问题与对策建议．中国工业经，2003(0)87～93 [7]储小平，李怀祖．家族企业成长与社会资本的融合．经济理论与经济管，2003(6)：

45～51 [8]于立，马丽波，孙亚锋．家族企业治理结构的三环模式．见李维安等主编公司治理 理论精要，北京：机械工业出版社．2006，1(1)：183～195 [9] 杭言勇.关于家族企业化经营的思考, 《华东经济管理》 ， ISSN:1007-5097， 2001,8(4) [10]奥利弗.哈特.公司治理：理论与启示.经济学动态，1996(6) [11] 虞永飞 . 我国家族企业公司治理问题探讨 . 硕士学位论文 . 福建 : 福建师范大 学,2008 [12] [美]哈罗德·詹姆斯著，暴永宁译．家族企业．北京：生活读书知新三联书店， 2008，5(1)：3 [13]孟庆超．我国家族企业治理的制度环境适应性研究．时代人物，2008，(2)：34 [14]王彦．家族企业代理问题研究综述．经济学动态，2006，(4)：102～104 [15]苏启林，钟乃雄．关于家族企业理论的研究．经济学动态，2006，(0)：64～67 [16]刘绵勇.中国家族企业治理研究. 博士学位论文. 江西: 江西财经大学,2005 [17] Berghoff,Hartmut the End of Family Business?The Mittelstand and German Capitalism in Transition,1949—2000，Business History Review，2006，80(2)：

263～295 [18]Mantled F.R. Kets de Vries．Family Business：Human Dilemmas in the Family Firm．Boston：ITP Press．pp4 毕 业 论 文 开 题 报 告 ２．本课题要研究或解决的问题和拟采用的研究手段（途径） ： 一、本课题要研究或解决的问题 l、分析我国家族企业公司治理方面的现状； 2、找出我国家族企业内部存在的问题； 3、采用何种方法解决我国家族企业现存问题。

二、拟采用的研究手段 （1）文献研究法：通过查阅相关资料，对国内外家族企业公司治理方面理论知识进行 研究。

（2）比较研究法：通过把国内外家族企业治理相关现状相互比较，提出影响因素及我 国治理模型。

（3）定性分析与定量分析相结合：对我国家族企业治理现状进行分析、定位， 给予客观地评价；并通过分析我国家族企业的治理过程并结合案例归纳出解决方 案。 毕 业 论 文 开 题 报 告 指导教师意见： 指导教师：

2014 年 10 月 12 日 所在系审查意见： 系主任：

2014 年 10 月 12 日 

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