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1、基础研究 (1)以认识现象、发现和开拓新的知识领域为目的，即通过实验分析或理论 性研究对事物的物性、结构和各种关系进行分析，加深对客观事物的认识，解释 现象的本质，揭示物质运动的规律，或者提出和验证各种设想、理论或定律。

(2)没有任何特定的应用或使用目的，在进行研究时对其成果看不出、说不 清有什么用处，或虽肯定会有用途但并不确知达到应用目的的技术途径和方法。

(3)一般由科学家承担，他们在确定研究专题以及安排工作上有很大程度的 自由。

(4)研究结果通常具有一般的或普遍的正确性，成果常表现为一般的原则、 理论或规律并以论文的形式在科学期刊上发表或学术会议上交流。因此，当研究 的目的是为了在最广泛的意义上对现象的更充分的认识，和(或)当其目的是为了 发现新的科学研究领域，而不考虑其直接的应用时，即视为基础研究。

2、应用研究 (1)具有特定的实际目的或应用目标，具体表现为:为了确定基础研究成果可 能的用途，或是为达到预定的目标探索应采取的新方法(原理性)或新途径。

(2)在围绕特定目的或目标进行研究的过程中获取新的知识，为解决实际问 题提供科学依据。

(3)研究结果一般只影响科学技术的有限范围，并具有专门的性质，针对具 体的领域、问题或情况，其成果形式以科学论文、专著、原理性模型或发明专利 为主。一般可以这样说，所谓应用研究，就是将理论发展成为实际运用形式。

3、试验发展 (l)运用基础研究、应用研究的知识或实际经验。

(2)以开辟新的应用为目的，具体地说，就是为了提供新材料、新产品和装 置、新工艺、新系统和新的服务，或对已有的上述各项进行实质性的改进。

(3)其成果形式主要是专利、专有知识、具有新产品基本特征的产品原型或 具有新装置基本特征的原始样机等。

在工业领域， 试验发展包括以下三类活动:(1) 为新产品研制进行的下列活动:技术调研，相关的技术咨询和资料准备，设计及 改进设计，研制和检测用仪器设备的购置、制造及安装，购置原材料、元器件、 论证鉴定等活动。(2)为新工艺研制进行的下列活动:技术调研，技术咨询和资料 准备，设计制作、实验检测、购置设备装置、工装模具、原材料、辅助材料、元 器件、零配件、论证鉴定等活动。(3)在工程设计、小批量试制、工业性试验过 程中对新产品原形和新工艺本身作实质性改进。一般来说，工业领域中引进技术 的适应性改进，为获得新产品原形、新装置原始样机和新工艺等进行工业设计、 绘图及工装准备， 为获得新产品等建立和运行试验工厂，为从技术上进一步改进 产品、 工艺和生产过程或为此目的进行试验以获得经验和征集数据而进行的中间 试验，试生产阶段对产品或工艺作进一步改进等活动，都具有创新性质，属于试 验发展活动。

例如， 为了利用低品位矿石或降低矿石的开采品位而对工艺进行改 进， 以便使用已勘探的铁矿资源为适应当地种植的纤维原料，对现有的从发达国 家引进的纺织工艺和设备进行改造，都是试验发展。在改进引进技术的过程中， 甚至可能需要开展某些应用研究。

而对引进或国内购买的专利、 技术诀窍、 图纸、 样机、设备和生产线进行仿制、复制或直接应用等不是试验发展活动。 二、研究与试验发展成果应用 (l)为使试验发展的成果用于实际解决有关技术问题。

(2)运用已有知识和技术,不具有创新成份。

(3)成果形式是可供生产和实际使用的带有技术、工艺参数规范的图纸、技 术标准、操作规范等。研究与试验发展成果应用不包括建筑、邮电、线路等方面 的常规性设计工作,但包括为达到生产目的而进行的定型设计和试制以及为扩大 新产品的生产规模和新工艺、新方法、新技术的应用领域而进行的适应性试验。

在工业领域,一般而言,工程与工装模具设计、小批量试制和工业性试验属于 研究与发展成果应用活动。

工程与工装模具设计是指新产品原型能够投入批量生 产而从事的工艺流程、设备及工艺装备、操作及质量检测规程等的设计活动。小 批量试制和工业性试验内容包括:标准化、系列化、通用化试验,新技术方法从设 定的控制参数发展到不同条件下的验证试验,批量生产的质量稳定性与优化参数 再现性试验,新技术的可靠性试验,生产检测、维护、安全等技术操作规范化试验, 新旧生产系统结合部技术协调试验(含原材料、能源介质、辅助工具等系统的适 应性试验)。 下述几种活动均属于研究与试验发展成果应用:(1)农业领域里新品种的区域 试验;工业领域里为扩大新产品的生产规模而进行的工业性试验。

(2)仿制国内技 术先进企业的新产品而进行的设计与试制工作。

(3)为满足本部门的技术需求而 对引进国内新方法所进行的设计与试制工作。

(4)为解决试验发展阶段新产品、 新装置、新工艺能投入生产而进行的定型设计与试制工作。

三、研究与试验发展、研究与试验发展成果应用与工业生产之间的界限 区分上述各类活动的一个重要判据是活动的直接目的。

属于科学研究的基础 研究和应用研究, 其目的主要是扩展科学知识 ;试验发展则不同 ,其目的主要是利 用或综合已有知识创造新的应用。

基础研究与应用研究的边界在于后者获得知识 的过程具有特定的、 具体的应用目的或目标。

在工业领域中,试验发展活动与 R&D 成果应用活动和生产活动的边界是:前者的直接目的是技术上的创新或改进,而为 使已获得的技术成果转向生产或实际使用,并仅仅应用已有技术知识进行适用于 生产或实用的设计、试制、试验,则是 R&D 成果应用;如果产品、工艺、生产过程 和处理方法已经确定,活动的直接目的是进入市场,为此制定生产前的计划并使生 产过程或控制系统正常运行,这类工作则属于生产活动范畴。 根据上述准则,可以对 R&D、R&D 成果应用以及工业生产之间的界限大致划 分如下: (1)新产品的研制或对现有产品作技术上实质性的改进 ,或对现有产品的性能 进行重大改进的设计、制造和试验是研究与试验发展活动。对引进(或购买)现成 的技术成果(如专利、技术决窍、图纸和样机等)进行复制或直接应用而形成新产 品的过程不是研究与试验发展活动,而是 R&D 成果应用。进行具有新产品或技术 上改进产品基本特点的原形的设计、制造与试验,不论是制造一个或几个,都属于 研究与试验发展。经过试验,一般都有要对原型进行修改和改进,当通过最终试验 达到满意后,原型的研究与试验发展也就结束。在此之后,即使由研究与试验发展 人员参加,制造原形的若干复制品,都不属于研究与试验发展。采用已有的产品及 技术,对其在技术上没有实质性的改进,或为开拓市场仅有一些小的调整或修改属 于仿造或模仿,其设计、制造与试验不属于 R&D,而是 R&D 成果应用,制造出的样 机只能算是复制品。 (2)新工艺、新生产过程、新方法的研制对新工艺、新生产过程、新方法的 研制或对现有工艺、生产过程在方法上和技术上作实质性的改进,是研究与试验 发展。采用国内已有的生产工艺、生产过程或方法,而在技术上没有实质性的改 进,只是对采用的生产工艺、 生产过程或方法作适应性试验,不属于 R&D,而是 R&D 成果应用。

(3)中间试验新产品、新工艺、新生产过程直接用于生产前 ,往往要进行中间 试验以解决一系列的技术问题,这种情况比较复杂,对其是否属于研究与试验发展 应视具体情况而定。

如果进行中间试验的直接目的是为了从技术上进一步改进产 品、工艺或生产过程或为此目的进行试验以获得经验和收集数据 ,那么就是研究 与试验发展。如果是为了进行产品的定型设计,获取生产所需的技术参数,那么就 不是 R&D,而是 R&D 成果应用。例如:“桐油改性聚氨酶漆中试“,其目的是为了 找出改进工艺的方法 , 通过中试研究和制定最佳配方及工艺条件 , 设计制作, 测试 中试产品的物化性能、施工性能、贮存性能属于试验发展。

“磷酸醋盐系列产品 中试”,其目的是为了稳定产品质量,选择有效除泡方法并确定工艺条件,这种进行 产品应用考核实验的中试,属于 R&D 成果应用。 (4) 试生产试生产是原型经过必要的改进 ,修改满意后 , 在正式投入生产前的 “试验性” 生产。

进行试生产时有关产品、 工艺、 流程等的设计工作已基本完成、 在试生产过程中也不对产品或生产过程在技术方面作进一步改进,因而既不属于 R&D,也不属于 R&D 成果应用。

(5)质量控制与检验测 试生产过程的质量控制及材料、 设备、 产品的常规检验、 测试,既不属于 R&D, 也不属于 R&D 成果应用。

原型检验测试和非商业性的试验工厂(中试车间)中的检 验测试,属于研究与试验发展活动。

(6)市场调查既不是 R&D,也不是 R&D 成果应用。 

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