审计科2014工作计划,2014年审计工作总结,2014年土地审计工作,2014年审计工作计划

2014 年度内部审计监察工作计划 一、 指导思想 2014 年内部审计工作将紧密围绕集团公司发展目标,树立科学 的审计理念,坚持“围绕中心、突出重点、求真务实”的工作方针, ...

商业秘密 内部资料 注意保密 2014年度审计工作计划 审计中心 2013.12.04 目录 一、背景分析 二、管理缺口 三、重点工作 2/11 一、背景分析 行业 集团 内审 市场化改革 ? 政府 ? 市场 ? 监管 -行政审批减少 -资源配置作用增强 战略转型 ? 伴生风险 -组织架构变化 -业务流程变化 -新产品、新业务 -寿险退保率高 -产险综合成本率高 -资产投资收益低 -价值创造能力 理念发展 ? 职能 ? 目标 ? 范围 -突出增值服务 ? 管理瓶颈 -强调提升公司经营和 治理水平 -风险管理有效性评价 -战略决策正确性评价 -要求掌握新技术 -出台一系列新政： 投资新政 保险费率改革新政 产险电销新政 农业保险条例 大病保险工作意见… ? 转型举措 ? 胜任能力 ? 企业 -自负盈亏，自担风险 3/11 二、管理缺口 资源与需求 矛盾突出 ? 专职审计人员数量不足 ? 队伍建设迫切性未缓解 ? 基层审计管理薄弱， 能力水平层次不齐 远程审计 尚有差距 ? 运行模式尚未成熟 ? 运用范围/领域存在局限性 审计质量 仍需提升 ? 制度执行力待提升 ? 项目管理水平待提高 ? 审计质量不均衡问题待解决 -不同项目类型间 -不同实施部门间 -不同项目经理间 国际内审发展趋势 要求更高 4/11 ? 将战略、管理、效益等纳入审计范围 ? 优化增值服务模式、拓宽增值服务渠道 三、重点工作——工作思路 审计条线在2014年将围绕集团公司整体工作思路，以国际 先进实践为参照，持续推进“123转型工程”，继续深化专业 能力建设，拓展增值服务渠道，以“增效率、抓质量”为驱动， 强化审计质量管理，强化基层审计管理，进一步巩固太保内审 在国企内审行业的标杆地位。 5/11 三：重点工作——重点工作综述 2014年，审计中心将持续推进行业领先的内部审计专业化 建设，优化审计质量管理体系 ,借助内审信息化平台构建远程审 计体系，强化基层审计管理力度，重点揭示系统性、趋势性风险， 提高审计监督评价效率和效果；构建内部审计增值服务体系，通 过整合资源、组建团队，提高审计人员的判断能力和分析能力， 强化对公司转型伴生风险的预判，将内审价值转化为服务公司转 型的推动力。 2014年 重点工作 综述 专业化建设 ? 优化质量管理体系 ? 构建远程审计体系 ? 强化基层审计管理 ? 揭示系统性、趋势性风险 2014年 重点工作 ? 构建增值服务体系 ? 整合资源、组建团队 ? 提升判断能力和分析能力 ? 强化转型伴生风险预判 增值服务 6/11 三、重点工作——四大举措 （一）远程审计 创新技术手段，推动专业化能力建设，实现内审跨越式发展 （二）队伍建设 加强审计队伍建设，提升专业能力，满足监管要求 （三）审计质量 持续强化审计质量管理，提升审计工作质量和效率 （四）增值服务 创新增值服务举措，为集团转型发展提供决策支持 7/11 三、重点工作——举措（一）：远程审计 （一）远程审计 创新技术手段，推动专业化能力建设，实现内审跨越式发展 1.推动远程审计技术运用和开发，提升审计工作效率 ? 搭建远程审计管理与运行框架，组建远程审计专业团队 ? 拓展远程审计覆盖领域 ? 探索远程审计增值服务模式 2.推广审计管理系统运用，全面提升审计管理水平 ? 推动管理平台上线使用 ? 优化完善审计作业系统功能 8/11 三、重点工作——举措（二）：队伍建设 （二）队伍建设 加强审计队伍建设，提升专业能力，满足监管要求 3.加快队伍建设步伐，满足监管要求 ? 加快人力资源配置速度，达成260人目标，尽快满足监管要求 4.推动基层审计体制建设，提升基层审计质量 ? 理顺基层审计管理架构 ? 构架基层质量管控体系 ? 进一步推动大区部转型发展 5.健全人才培养机制，推动专业化能力建设 ? 完善人员培训体系，提高人员的判断能力和分析能力 ? 建立新员工“上岗实习”和老员工“回炉再造”轮岗机制 9/11 三、重点工作——举措（三）：审计质量 （三）审计质量 审计质量 持续强化审计质量管理，提升审计工作质量和效率 6.优化审计质量管理体系，持续提升管控水平 ? 继续优化质量管理指标体系，将管理范畴前延到计划管理和方案编制领域 ? 完善“照镜子”工作机制，拓展结果运用 ? 实现质量管理系统运行 ? 做好外部检查准备与协调 7.持续提升审计工作标准化程度，夯实审计质量管理基础 ? 建立制度执行情况的动态跟踪反馈机制 ? 发展知识管理体系，建立案例库、法规库、程序库的持续补充完善机制，明确职能划分， 建立配套激励措施 8.强化项目管理，提升资源统筹利用效能 ? 优化项目计划管理体系，健全以风险为导向的计划编制、执行、评估和调整的循环机制 ? 优化审前分析工作机制，利用远程审计工具，加强对现场审计的技术支持，降低审计成本 ? 优化对项目经理的管理机制，通过搭建项目经理池，建立见习项目经理制，形成《项目经 理手册》，提升项目管理有效性 ? 构建项目投入产出评价体系 10/11 三、重点工作——举措（四）：增值服务 增值服务 （四）增值服务 创新增值服务举措，为集团转型发展提供决策支持 9.围绕公司转型要求，及早揭示趋势性、系统性重大风险，提升审计有效性 ? 及时揭示趋势性、系统性重大风险 ? 深化审计结果运用，探索建立分支机构评级与分类监管机制 10.进一步推动增值服务发展，服务集团战略转型 ? 关注转型伴生风险 ? 优化内审增值服务模式，拓展增值服务渠道，逐步组建反舞弊、远程审计和咨询三大团队 11/11 谢谢 THANK YOU 

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